Globale Compliance mit LawCards

Mit LawCards immer aktuell

Investment-Richtlinien sind für jeden Rechtsraum unterschiedlich. Mit den LawCards bieten wir umfangreiche Regelwerke für die Prüfung gesetzlicher Anlagegrenzen mit MIG21. LawCards berücksichtigen alle Asset-Klassen, auch komplexe Strukturierte Produkte und Derivate. Damit prüfen Sie Ihre UCITS- und Nicht-UCITS-Fonds weltweit immer nach den aktuellsten Gesetzesanforderungen, auch in neuen Rechtsräumen.

Princeton Financial Systems aktualisiert die LawCards fortlaufend und setzt dabei auf einen transparenten Auditing-Prozess und standardisierte Regeln, um gesetzliche Änderungen schneller umsetzen zu können. Unsere LawCard-Kunden erhalten solche Updates regelmäßig. Dadurch sparen Sie Zeit und Kosten für die Pflege der MIG21-Regeln.

Der LawCard Service entstand 2001 im stark regulierten deutschen Investment-Markt und wurde seither über UCITS IV und SEC 1940 Act auf alle wichtigen Finanzzentren ausgedehnt.

Verfügbare LawCards

Nordamerika

USA

1940 Act (inkl. 2a-7 Money Market Funds)
IRS Subchapter M,L
Article 14 (Investments) of the New York state insurance law
Häufig benutzte vertragliche Regeln

Europa	Deutschland	InvG, DerivateV, RiLi Fondskategorien (Stand Juni 2011)
	England	New Collective Investment Schemes (Coll): UCITS IV, Non-UCITS, QIS
	Frankreich	Code Monétaire et Financier (UCITS IV, Non-UCITS Classification Rules that are based on Instruction AMF 2005-02
	Irland	UCITS Notices: UCITS IV NU Series of Notices: Non-UCITS
	Italien	UCITS IV
	Liechtenstein	IUV
	Luxemburg	Law of 17 December 2010, CESR 10-788 Level 3, CESR 10-049
	Österreich	InvFG, PKG
	Schweden	UCITS IV
	Schweiz	KKV, KKV-EBK, BVV2

Asien		Hongkong	HK-MPF HK-SFC
Asien		Singapur	Code on Collective Investment Schemes (April 2011)

Allgemein	Netto-Leerverkaufspositionen	BaFin Allgemeinverfügung zur Einführung einer Transparenzpflicht für Netto-Leerverkaufspositionen
	Sharia Compliance	Riba (prohibition of Interest) Ghom (share profit and loss) Gharar (prohibition of uncertainty) Haram (prohibited activities)
	Substantial Shareholding	Stimmrechtsmitteilungen auf Basis der EU Direktive 2004/109/EG Volle Assetklassenabdeckung, auch Derivate Alle EU-Länder und wichtigste Finanzzentren abgedeckt

Das LawCard-Portal

Das LawCard Portal ist ein Service mit Mehrwert. Eine präzise Wissensdatenbank bietet Online-Zugriff auf Gesetze und komplette MIG21-Regeldokumentationen für alle unterstützten Rechtsräume.

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New Instrument Process

Unsere Compliance-Spezialisten beraten Sie bei der Modellierung von MIG21-Regeln für die Prüfung neuer Instrumente mit MIG21 sowie bei der Zerlegung und Durchschau Strukturierter Produkte.

Rule Writing Service

Sparen Sie Zeit! Wir schreiben Ihre neuen MIG21-Regeln schnell und effizient.

Informationen zu weiteren Risk und Compliance Lösungen:

Ex-Ante & Ex-Post Compliance

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Das LawCard Portal stellt Informationen über Änderungen von Gesetzen und Anlagegrenzen zu den wichtigsten Rechtsräumen der internationalen Finanzwelt bereit.

LawCard Portal

dwpbank

Wir haben uns für MIG21 und die deutsche LawCard entschieden, weil uns Princeton Financial Systems aufgrund seiner Expertise und umfassenden Erfahrung überzeugt hat. Ausschlaggebend war auch, dass uns das markterprobte System eine schnelle Umsetzung ermöglicht und es gut skalierbar ist, um so mit uns zu wachsen.

dwpbank Pressemeldung